咨询工程师（投资）执业管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范咨询工程师（投资）执业行为，保证工程咨询服务质量，维护工程咨询市场秩序，促进工程咨询行业健康发展，根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）、《咨询工程师（投资）管理办法》（国家发展改革委令第2号）、《工程咨询（投资）专业技术人员职业资格制度暂行规定》（人社部发〔2015〕64号）及有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 在中国境内以咨询工程师（投资）名义执业的人员及工程咨询单位与咨询工程师（投资）相关的事项，按照本办法进行执业管理。
第三条 以咨询工程师（投资）名义执业的人员，应遵守国家有关法律、条例、规章和行业规定，恪守职业道德准则，坚持独立、公正、客观、科学的原则，认真履行合同约定的责任、权利和义务。
第四条 中国工程咨询协会（以下简称“中咨协会”）是全国工程咨询行业的自律组织，负责管理咨询工程师（投资）及工程咨询单位与咨询工程师（投资）相关事项的执业行为。
各省、自治区、直辖市及大连、宁波、厦门、青岛、深圳市、新疆生产建设兵团工程咨询（行业）协会，中国人民解放军工程建设协会（以下简称“初审机构”）按照中咨协会的要求，负责所辖范围咨询工程师（投资）执业管理，开展执业检查，并接受中咨协会的监督。
第二章 咨询工程师（投资）执业
第五条 取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）登记证书》（以下简称“登记证书”）的人员，方可以咨询工程师（投资）名义执业。
第六条 咨询工程师（投资）只能选择一个具有《工程咨询单位资格证书》的工程咨询单位作为其执业单位。
第七条 工程咨询单位承接的工程咨询业务，应当由登记专业相符的咨询工程师（投资）担任项目负责人。
第八条 工程咨询单位出具已完成的工程咨询成果文本，应在署名页加盖本单位公章和该项目负责人的咨询工程师（投资）执业专用章，并附本单位《工程咨询单位资格证书》和该项目负责人的登记证书复印件。
第九条 咨询工程师（投资）继续登记、变更执业单位、变更专业或者发生应予注销登记的情况，应按《咨询工程师（投资）管理办法》的规定办理。
第十条 咨询工程师（投资）不得涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式转让本人的登记证书和执业专用章。
第十一条 咨询工程师（投资）应按照登记证书规定的专业，在咨询工程师（投资）执业范围内执业。
第十二条 咨询工程师（投资）应保守在执业中知悉的国家秘密和委托方的商业、技术秘密。
第十三条 咨询工程师（投资）应按规定接受继续教育，不断提高自身素质和执业水准。
第三章 咨询工程师（投资）执业检查
第十四条 以咨询工程师（投资）名义执业的人员应当接受执业检查，并为检查提供方便。
第十五条 执业检查内容包括：
（一） 遵守国家法律、条例、规章及有关规定的情况；
（二） 申请材料的真实性；
（三） 按照有效期内登记证书规定的专业开展执业的情况；
（四） 遵守职业道德、廉洁从业等情况；
（五） 合法权利保障情况，履行义务情况；
（六） 接受行业自律管理情况；
（七） 接受继续教育情况；
（八） 持证执业情况；
（九） 工程咨询单位存续的咨询工程师（投资）数量和专业情况，以及专业技术人员满足规定要求的情况。
（十） 其他应当检查的情况。
第十六条 工程咨询单位负责咨询工程师（投资）的自查，初审机构复核后出具建议检查结果，并在规定时间内报送中咨协会。
第十七条 执业检查原则上每年开展一次。
第十八条 执业检查结果分为合格、基本合格、不合格。
第四章 责任和处罚
第十九条 工程咨询单位应当对本单位完成的工程咨询成果负责，作为项目负责人的咨询工程师（投资）应对其盖章的工程咨询成果文本承担相应责任。
第二十条 修改经咨询工程师（投资）盖章的工程咨询成果文本，应由该咨询工程师（投资）确认并盖章；特殊情况下，可由所在单位其他符合条件的咨询工程师（投资）确认并盖章，并对其修改部分承担相应责任。
第二十一条 咨询工程师（投资）有下列情形之一的，视情节轻重，可给予警告、通报批评、暂停执业直至撤销登记资格的处理。触犯法律的，依法追究法律责任。
（一）属于警告的情形：
1、未按规定时间接受执业检查；
2、不符合条件的人员主持或确认修改工程咨询成果文本的；
3、执业检查时不如实提供相关证件和材料的；
4、不遵守有关规定，给本单位或委托方造成不良后果和经济损失的；
5、其他应予警告的情形。
（二）属于通报批评的情形：
1、执业检查时不如实提供相关证件和材料的；
2、使用失效的登记证书或执业专用章执业的；
3、不遵守有关规定，给本单位或委托方造成不良后果和经济损失的；
4、其他应予通报批评的情形。
（三）属于暂停执业的情形：
1、虚报、瞒报有关执业检查情况材料的；
2、阻挠执业检查的；
3、受到处理后，仍未改正的；
4、违反行业规定、职业道德准则，造成一定影响的；
5、其他应予暂停执业的情形。
（四）属于撤销登记的情形：
1、采取欺骗、贿赂等不正当手段取得登记证书的；
2、同时在两个及以上工程咨询单位登记的；
3、涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式转让登记证书的；
4、在执业中弄虚作假的；
5、执业中造成不良后果或重大损失并负有直接责任的；
6、拒绝执业检查的；
7、违反国家有关法律、条例、规章和行业规定、职业道德准则，造成恶劣影响的；
7、其他应予撤销登记的情形。
第二十二条 初审机构对所辖范围应予处理的咨询工程师（投资）提出处理建议，报中咨协会。
第二十三条 中咨协会对应予处理的咨询工程师（投资）给予处理，并负责将处理决定记录在登记证书上。
第二十四条 中咨协会负责将执业检查结果记录在登记证书上。
第二十五条 执业检查结果记入诚信档案。咨询工程师（投资）的违法违规行为，被投诉举报处理处罚等情况应当作为咨询工程师（投资）的不良记录记入其诚信档案。
第二十六条 中咨协会对未取得登记证书却以咨询工程师（投资）名义执业的行为，应当责令其停止，必要时在地方或全国媒体上公布。
第二十七条 咨询工程师（投资）对处理决定不服，可申请复议。
第五章 监督检查
第二十八条 中咨协会、初审机构在执业管理中，有下列情形之一的，由有关部门责令改正；情节严重的，责成有关单位对直接负责的主管人员和其他责任人给予行政处分：
（一）调查人员不秉公办事的；
（二）与被检查单位和人员串通做假的；
（三）借机索取或收受财物、谋取其他利益的；
（四）超越规定职权或违反规定程序作出处理决定、执业检查结论的；
（五）不履行职责甚至玩忽职守、滥用职权造成不良后果的；
（六）其他应予处分的情形。
第二十九条 执业管理的单位和人员在执业管理时，触犯法律的，依法追究法律责任。
第六章 附 则
第三十条 本办法由中咨协会负责解释。
第三十一条 本办法自2015年10月1日起施行。
